工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（164815） _ 基金专题

基金有风险投资需谨慎

基金名称	工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF）
基金简称	工银标普全球自然资源指数（QDII-LOF）
场内简称	工银资源
基金代码	164815
基金运作方式	上市契约型开放式(LOF)
募集规模上限	5亿美元（折合31亿元人民币）；若募集期投资者的认购金额超过募集规模，基金管理人采取最后一日比例配售的方式对募集规模进行控制。
投资理念	运用指数化投资，跟踪全球农业、能源、金属矿业等自然资源和大宗商品产业中具有良好代表性和流动性的股票指数，为国内投资者提供在较低管理成本的基础上，投资全球自然资源和大宗商品企业的良好途径
投资范围	主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、股票指数期货、以标普全球自然资源指数为标的指数的指数型公募基金（包括ETF）、外汇远期合约、外汇互换、政府债券、回购、权证及其他用于复制标的指数表现、组合避险或有效管理的金融衍生工具，以及中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
资产配置比例	本基金投资于股票以及以标普全球自然资源指数为标的指数的指数型公募基金（包括ETF）占基金资产的比例为90%-95%，投资于标的指数成分股票、备选成分股票的资产占基金资产的比例不低于80%（但因法规限制原因，导致本基金不能投资相关股票，而致使本基金不能达到上述比例的情形除外）。现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定
业绩比较基准	普全球自然资源税后总收益指数（S&P Global Natural Resources Index (Net TR)）*
风险收益特征	本基金作为投资于全球自然资源和大宗商品产业、被动指数化管理的股票型指数基金，属于风险水平较高的基金品种，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金及混合型基金
收益分配原则	在符合基金收益分配的前提下，本基金每年收益分配每年最多六次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的30%
基金托管人	中国银行股份有限公司
境外投资顾问	瑞士信贷银行股份有限公司

费率结构

认/申购费率	认/申购金额（M，含手续费）	认购费率	申购费率
场外认/申购	Μ<100万	1.2%	1.2%
	100万≤MΜ300万	0.8%	1.0%
	300万≤MΜ500万	0.8%	1.0%
	500万≤Μ	按笔收取，1000元/笔
场内认/申购	深圳证券交易所会员单位应按照场外认购费率设定投资人的场内认购费；率场内、场外申购费率相同

赎回费率	连续持有时间（Y）	赎回费率
场外赎回	Y＜1年	0.50%
	1年≤Y＜2年	0.25%
	Y≥2年	0
场内赎回	0.5%

管理费率

0.9%

托管费率

0.25%

注：1年指365天，2年为730天，依此类推；本基金的销售服务费率、管理费率及托管费率均为年费率

* 免责声明

标普、标准普尔、Standard & Poor’s 及S & P是标准普尔的商标，已授权由基金管理人使用。标准普尔未赞助、担保、出售或推广本基金。标准普尔未就投资本基金的可行性做任何声明。标准普尔或其第三方许可人并未赞助、担保、出售或推广本基金。标准普尔或其第三方许可人均未就投资证券市场或投资本基金的适当性，或投资跟踪股票市场大致表现的本基金标的指数的可行性，向本基金的份额持有人或任何公众成员做明示或默示的声明或保证。标准普尔与其第三方许可人同基金管理人唯一的关联是授权其使用标准普尔与第三方许可人的商标与商号，以及授权其使用标准普尔或其第三方许可人在未考虑基金管理人或本基金的情况下而确定、编辑并计算的指数。标准普尔与其第三方许可人在确定、编辑并计算指数的过程中，并无义务考虑基金管理人或本基金份额持有人的需求。标准普尔与其第三方许可人均不负责且从未参与确定本基金的费用、规模及募集时间的安排，且从未参与确定或计算本基金赎回事宜。标准普尔并无关于本基金管理、营销或交易的责任或义务。标准普尔、其关联方及其第三方许可人，均未就指数、指数包含的数据或任何通信（包括但不限于口头或书面通信，含电子通信）的充分性、准确性、及时性或完整性作出保证。标准普尔、其关联方及其第三方许可人不对其中的错误、遗漏或迟延所造成的损害或责任负责。标准普尔未对标识、指数或包含其中的任何数据就特定目的或使用的适销性或适宜性，作出明示或默示的保证，并明确否认所有保证。在不限制上述规定的前提下，标准普尔、其关联方及其第三方许可人在任何情况下，不对任何间接的、特殊的、偶然的、惩罚性的或衍生性的损害负责（不论是合同、侵权、严格责任或其它意义上的损害），包括但不限于，利润损失、交易损失、时间或商誉损失，即使已被告知该等损害发生的可能性。

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